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关于对联讯证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定〔2018〕94

时间:2019-02-12 19:18 点击:
中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书〔2018〕94号关于对联讯证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定联讯证券股份有限公司 近期 我局在日常监

  中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书

  〔2018〕94号

  关于对联讯证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定

  联讯证券股份有限公司:

  近期,我局在日常监管中发现,你公司部分债券交易业务未及时入表。此外,你公司成都人民南路营业部原营销人员钱某,涉嫌以转让员工持股计划为名进行诈骗,浙江嘉兴竹园路营业部原负责人何某异地履职,长期在惠州总部办公,公司对分支机构管控不力。以上事实有你公司相关报告、债券交易协议、现场检查事实确认书等证据证明。

  你公司上述行为表明你公司内部控制不完善。根据《证券公司监督管理条例》第七十条规定,现对你公司予以警示,提醒你公司关注内部控制不完善的问题,并及时采取以下措施:

  一、对照相关规定,就债券交易和分支机构管控进行全面自查,制定切实有效整改方案,对存在问题逐项整改,坚决杜绝类似行为再次发生。

  二、严格进行内部问责。对于内控不完善、制度不健全的问题,要追究公司主要负责人和有关部门负责人的领导责任;对于制度执行不到位问题,要追究相关工作人员的直接责任。除要求违规责任人进行书面检查外,还要根据违规性质和情节采取惩处措施。

  你公司应当于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面问责和整改报告。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起10日内向中国证券监督管理委员会提出申诉意见。

  广东证监局

  2018年11月9日


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